Saltar al contenido

Especialización Online en Compliance y Gestión de Riesgos

Desarrollarás las medidas y herramientas de Compliance necesarias para prevenir los delitos fiscales y financieros, así como delitos vinculados al lavado de activos.

Experiencia de nuestros egresados

Objetivos

Al final del curso, el participante habrá alcanzado los siguientes objetivos de transferencia:

  • Conocimiento de los objetivos corporativos en materia de compliance.
  • Incorporar las habilidades, competencias y responsabilidades propias del Compliance Officer.
  • Diseñar, implantar y hacer cumplir un Programa de Integridad.
  • Elaborar políticas corporativas de compliance.
  • Analizar los riesgos legales de la actividad empresarial.
  • Gestionar los controles necesarios para mitigar el riesgo de compliance.
  • Crear buenas prácticas en las empresas mediante políticas de integridad corporativa, buena gobernanza y transparencia.
  • Proporcionar una visión completa de las diferentes áreas que componen la disciplina de cumplimiento legal.
  • Adquirir capacidades para diseñar e implementar sistemas de gestión de Compliance basados en los estándares internacionalmente aceptados.
  • Desarrollar las medidas y herramientas de compliance necesarias para prevenir los delitos fiscales y financieros, así como delitos vinculados al lavado de activos.
  • Incorporar habilidades para llevar a cabo auditorías en Compliance

Destinatarios

El programa se dirige a profesionales que ya ocupen o que vayan a ocupar la figura de Compliance Officer/Encargado de Cumplimiento en alguna de sus vertientes, así como a profesionales que desempeñen algunas tareas relacionadas con el Compliance.

  • Compliance Officers/Encargados de cumplimiento
  • Directivos y empresarios
  • Abogados y asesores jurídicos de empresa
  • Consultores, contadores, auditores y profesionales de control interno
  • Profesionales con competencia en materia de Compliance

Plan de estudio

  • Antecedentes de Compliance
  • EEUU y la FCPA. Francia, Código Penal y LOI SAPIN II. Alemania, la IDW 155 S 980 y el Código Contravencional Federal -OWiG. Australia, la AS 3806-2006. Italia y el Decreto Legislativo Nº 231. Reino Unido y la Bribery Act Británica. España, la Ley Orgánica 5/2010 y la Ley Orgánica 1/2015. Supuestos en Latinoamérica: Argentina. Chile. Brasil. Perú. Ecuador. Colombia. Costa Rica. Guatemala. México. Compliance en estructuras societarias internacionales. Análisis penal por jurisdicción. Adaptación del Programa de Prevención de delitos. Cultura local vs cultura empresarial. Formación en compañías con presencia multijurisdiccional. La problemática de la Extraterritorialidad penal
  • Ética Corporativa
  • Introducción. Orígenes de la ética empresarial. La ética y deontología en la empresa. La ética como medio para crear valor. La ética en la toma de decisiones. La importancia de la transmisión de valores en la política de Compliance. Compliance como forma de hacer negocios de manera sostenible. Relación entre compliance y reputación. Impacto de la reputación en las empresas. Ética, integridad y responsabilidad social corporativa. Liderazgo. Tone from the top. Change Management para lograr el cumplimiento. El Encargado de Cumplimiento (o Compliance Officer) y la defensa de los valores empresariales. Transparencia en el sector público
  • Derecho Penal de la Persona Jurídica
  • La responsabilidad penal de la persona jurídica: origen y evolución. Criterios de imputación y transferencia de la responsabilidad penal. Sanciones posibles a la persona jurídica. Circunstancias modificativas: Eximentes y atenuantes
  • Programa de Compliance. Elementos. Estandares internacionales. Auditorias
  • Programa de Compliance. Contenido. Documentos principales. Fases: 1. Análisis de la persona jurídica. 2. Análisis de riesgos penales. 3. Elaboración mapa de riesgos: Riesgo inherente, riesgo residual. Metodología de evaluación. Monitoreo Continuo de Compliance. Indicadores, reportes y alertas de incumplimiento. Herramientas informáticas. Software. Sistema matricial de asignación de niveles de riesgo. Plataforma de comunicación y difusión. Alertas. Código de Ética. Lineamientos prácticos para su puesta en marcha (redacción, revisión, comunicación, constancia de lectura, de comprensión, concientización, mejora continua, cómo bajar el Código a políticas concretas). Cláusula de conflicto de interés. Política Anticorrupción. Análisis de terceras partes: proveedores, clientes, socios de negocios, agentes comerciales, compra de empresas. Política de Conflictos de interés. Política de Confidencialidad. Concepto de ISO. Funciones de Compliance en las organizaciones. Ventajas y beneficios. Metodología práctica para el diseño e implementación de un sistema de gestión de compliance conforme a los estándares ISO/UNE. ISOS 31000 Gestión del riesgo. ISO 19600 Sistemas de gestión de compliance. UNE 19601:2017 Sistemas de Gestión de Compliance Penal. ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno. Reseña para la definición de un modelo de compliance integral de aplicación regional. Objeto de la auditoría de compliance. Libro Blanco sobre la función de compliance (ASCOM – AAEC). Norma ISO 19600. Federal Sentencing Guidelines for Organizations. Influencias de normativas locales. (Norma UNE-ISO 19.601. Leyes de responsabilidad penal de países de la región). Reseña teórica-práctica de los riesgos, controles y auditoría en las organizaciones. ¿Qué es la auditoría en las organizaciones? ¿Cuáles son sus principios y características esenciales? Tipos de auditoría. Auditoría de compliance. Niveles de la auditoría de compliance. Fuentes de recomendaciones u obligaciones de compliance. Preguntas de auditoría disparadoras de relevamientos. Tipos de relevamientos y evidencias de auditoría. Análisis, evaluación y ponderación de evidencias de auditorías. Observaciones y recomendaciones de auditoría. Informe y calificación final. Seguimiento y ciclo de auditoría
  • Rol del Compliance Officer. Comité de Cumplimiento. Canal Ético
  • El Rol del Compliance Officer. Funciones. Competencias. Delegación. Responsabilidades. Habilidades (comunicación, transmisión del conocimiento, capacitación y concientización). Sistema de reporting: Interacción con los distintos actores y departamentos en la organización (Accionistas, Directores, Departamento Global de Compliance, Auditoría Interna, Control Interno, Resto de las Gerencias). Composición. Estatuto de funcionamiento. Implementación de procedimientos de investigación y respuesta ante las infracciones normativas. Organización de la formación. Elaboración de memoria anual. Canal de reporte al Consejo de administración. Implicación del Consejo de administración y el Comité de Dirección en el sistema de gestión del Compliance ¿Qué papel deben desempeñar? Concepto. Funciones. Metodología. Cómo hacerlo en la práctica cubriendo muchos países, grandes distancias y diferencias culturales. Fundamento. Diseño. Implementación. Gestión. ¿Cómo proceder en la tramitación de denuncias? Reacción de la empresa ante denuncias recibidas en el canal ético. Mantenimiento de la confidencialidad. Tratamiento de las denuncias anónimas. Investigaciones internas. ¿Cómo realizar una entrevista a las partes implicadas? Obtención de pruebas y decisión sobre el resultado. Canal de reporte. Las investigaciones internas empresariales. Cómo, cuándo y qué investigar en el seno de la empresa. Auditorías forenses. Investigaciones cibernéticas. Gestión de procesos de Discovery. Gestión de datos y análisis avanzado (data mining). Business Intelligence: Búsqueda y recuperación de activos, background Check e integrity due diligence

Certificación

The George Washington University, School of Business otorgará certificado de Specialization in Compliance (^) a quienes completen el plan de estudio y superen las evaluaciones previstas.

GW School of Business

(^) Certificados de Educación Continua que no implica título ni grado, a ser emitido por School of Business, Goerge Washington University en Washington DC, USA.

Curso es preparación para la Certificación de la WCA- World Compliance Association

 

Dirigido por:

Jimena Alguacil

Jimena Alguacil

Abogada especializada en Compliance   Click aquí para volver al Home

Gilberto Santamaría

Gilberto Santamaría

Abogado. Doctor of Business Administration


Ver todo el faculty